公司业务资质齐全，已取得证券经纪、证券投资咨询、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、全国银行间债券交易系统成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营、企业债券主承销商、IPO询价对象、LOF基金申购、赎回代理销售、上证基金通、代办系统主办券商、深圳ETF申赎、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金一级交易商、融资融券、证券经纪人、中小企业私募债承销、转融通、约定式购回证券交易等业务资格。

2015年7月24日，中国民族证券收到了《中国证监会北京证监局对民族证券采取了限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》。公告显示，由于在核查民族证券20.50亿元自有资金投资事项时发现其有违法违规行为，北京证监局暂停民族证券证券自营业务（固定收益证券自营除外），对民族证券予以谴责。 ^[1] 

公司始终秉承“诚信、和谐、进取、规范”的企业文化，各项业务取得了长足发展，行业排名逐年上升，自2006年以来，公司连续七年盈利，净资产收益率居行业前列。特别是随着公司创新业务的快速发展，在行业内已逐步形成了具有民族证券特色的业务品牌，先后荣获首届国家理财规划师年会“中国理财行业突出贡献奖”、第九届“中国财经风云榜”—“最佳创新业务券商”、第六届中国证券市场年会“金钥匙奖”、中国资本市场季度高级研讨会十周年“开拓奖”等殊荣，公司“民富齐实”系列产品获“2011年度最佳经纪业务服务品牌”等称号；投行业务多次实现行业首创，公司承做的 “08钒钛债”项目成为国内证券市场首单无银行担保公司债券，“09亿城债”成为首单在深交所综合协议交易平台上市交易的公司债券，2013年完成了首单在交易所挂牌发行的证券公司次级债券；投行团队获得浙江省人民**授予的“浙江省2011年度优秀IPO保荐团队”称号。

公司系统荣获省部级、全国级“五一劳动奖状、奖章”等先进集体、个人共130余个。 ^[2] 

北京政泉控股有限公司成立于2002年1月8日，注册资本4亿元，经营范围涵盖地产开发及销售、金融、投资咨询及管理、文化艺术活动交流、会展服务等，投资涉及多领域、全方位，是中国民族证券控股股东。经过十余年发展，公司已形成以房地产开发、投资管理、信息咨询、文化交流等为主业的发展格局。位于北京市朝阳区大屯里、地处亚奥板块核心区域的“金泉广场”房地产项目是目前公司的核心项目，总建筑面积105万平方米，自2010年以来，已累计实现利润50亿元。

公司主要致力于不动产和金融等领域的投资，努力打造民族文化与西方先进管理理念、国际化商业接轨的国际化企业。

东方集团股份有限公司是中国第一家股票上市的民营企业。创立于1978年，注册资本人民币5.20亿元，注册地为哈尔滨。主要投资和经营的产业有：金融保险业（是美国亚联银行、中国民生银行和新华人寿保险公司的大股东之一，拥有东方集团财务公司）、建材流通业、信息产业、港口基本设施产业和地产建设业等。

乐山市国有资产经营有限公司是1996年3月经乐山市人民**批准，依据《公司法》由乐山市国有资产监督管理委员会出资成立的国有独资有限责任公司，是集交通、水务、城建、中小企业投资担保等为一体的综合性公司，控、参股企业三十余家，注册资本30亿元。公司未来将在做好传统资产经营和股权管理的基础上，积极开展、推进工业投资业务，积极引导各类资金对重点工业项目、工业园区、高科技产业、基础设施、公用事业等领域的投资，力争将公司建设、发展成为集团化、现代化的国有控股集团公司。

新产业投资股份有限公司为股份制企业，成立于1993年，注册资本人民币2.065亿元，注册地为深圳。主要从事信息与通讯技术、生命科学与生物技术、新材料与新能源技术等高科技领域的投资。

兵工财务有限责任公司成立于1997年，是经中国人民银行批准的非银行金融机构，注册资本人民币4.31亿元。注册地为北京。主要业务是办理成员单位的存款、贷款、担保、信用签证、资信调查、融资租赁、委托投资、承销及代理发行成员单位企业债券等。

乐山市商业银行成立于1997年2月，是经中国人民银行总行批准成立的“首批市地级”地方股份制商业银行。业务品种从单纯的存、贷、结算发展到拥有公司、个人贷款、贴现、承兑、保函等多种信贷工具，银行卡、代收代付、电话银行、网上银行、大小额支付系统、自助银行等结算品种以及较先进的银行综合业务系统。

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零售业务是以证券经纪业务为基础，以各地分支机构为载体，重点向非机构类客户提供专业化证券交易服务的基础平台、资源平台和创新平台。作为公司最重要的基础业务、客户接触点及利润支柱，零售业务一直保持着稳健的发展态势，在营业网点、客户数量、资产规模、市场份额等方面始终具有较强的竞争力。

零售业务管理总部是公司零售业务的组织与管理者，是零售客户的服务提供者，其下辖50家分支机构，营业网点遍布全国主要省会城市；下设交易运行部、市场营销部、财富中心3个部门，分别履行分支机构管理与交易运行支持、零售客户服务与营销体系建设、零售客户财富管理等职能，与机构客户部一同构建起了公司完整的客户服务体系。

公司为全国首批注册登记的保荐机构之一，投资银行总部下设业务部、债券部、资本市场部、运营管理部等多个部门，共80余人，其中保荐代表人15人，准保荐代表人7人；在股权融资、债权融资及并购重组、改制上市财务顾问等方面，拥有丰富的投行实务操作经验，具备国内外著名院校金融、会计、法律等专业的硕士、博士学位，多人具有注册会计师（CPA）、律师和特许金融分析师（CFA）资格，是一支专业结构合理、勤勉务实、高效精干的团队。

业务包括：首次公开发行股票并上市和上市公司再融资业务的保荐、发行、承销与上市推荐；企业债券的发行、承销与上市推荐；改制辅导、兼并收购、资产重组、股权激励等业务的方案设计及财务顾问；中小企业私募债券发行方案设计及承销；代办系统主办券商业务。截止2012年底，投资银行部门先后完成了25个保荐、主承销、独立财务顾问及主办项目。其中，IPO项目9个、再融资项目6个、债券项目8个、并购重组项目1个、主办项目1个，累计实现主承销金额136.27亿元。

2008年公司成功完成“08钒钛债”项目，为国内证券市场首单无银行担保公司债券，荣膺《证券时报》社主办的2009年中国区优秀投行“最具创新项目奖”，当年债券主承销家数排名第20位，债券主承销金额排名第21位，股票及债券承销金额排名第29位。2009年成功发行的“09亿城债”，为首单在深交所综合协议交易平台上市交易的公司债券，是证券市场又一创新。2010年公司主承销的首单创业板IPO项目――金刚玻璃，在深交所举办的创业板周年庆祝活动中，荣膺5家“创业板优秀企业”之一。2012年6月，公司宏磊股份中小板IPO项目组获得浙江省人民**金融工作办公室授予的“浙江省2011年度优秀IPO保荐团队”称号，为民族证券品牌再添荣誉。

证券投资业务，是公司的核心业务之一，由投资管理部、股票投资部、衍生产品部、综合部组成。在投资决策领导小组指导下，按照符合市场发展规律的投资理念，建立了集中领导、科学决策、分级管理、严格监督的投资决策体系和风险管理制度，并构筑了一支具有雄厚的理论基础、丰富的市场经验及敏锐洞察力的投资队伍，建立科学的投资体系，构建了广泛的业务合作网络，逐步形成及时、系统、全面地信息沟通。

研究所是一个朝气蓬勃、富有特色、蓄势待发的团队，现有35人，博士7人，硕士以上学历占比超过85%，秉承“研究创造价值，专业铸就成功”的理念，保持“公正、客观、专业、严谨”的研风，着力打造特色研究。在方向上，以宏观策略研究为基础，构建一个自上而下的分析研究框架，从产业关联角度指引研究；以自下而上作为行业公司研究的基本方法，研究公司产品和上下游关系，从微观层面为宏观策略判断提供佐证。同时，集中力量做重点领域研究，专注于形成差异化的竞争优势。以“提升客户价值”为宗旨，竭诚为客户提供精深实用的研究咨询服务。

资产管理业务主要为中高端客户提供优质的投资管理服务。秉承“全心专注为每一份信赖”的品牌理念，始终将客户利益放在首位，以规范的经营、卓越的投资管理及严格的风险控制，通过业务开拓与创新，给客户带来稳定、持续的回报。注重业务开拓和产品创新，从市场需求出发，现有涵盖权益及非权益类投资品种的多只定向及集合产品。截止2013年8月底，中国民族证券资产管理业务总部受托资金规模突破656亿元，行业排名第18位。

信用业务致力于建立连通货币市场和证券市场的服务平台，为投资者提供融资、融券、证券出借、约定购回等信用金融服务，以满足不同投资者多元化的投融资需求。

自取得业务资格以来，在严格控制风险的前提下发展迅猛，增长速度在业内名列前茅。

信用业务团队由高学历、海归背景、丰富从业经验的专业人才组成，秉承“专心专业，同心同赢”的服务理念，用心为投资者提供专业的服务，让投资者实现财富增值，与公司共赢同成长。

主要职责为履行合规审查、咨询、检查、监测、报告、风险处置等各项合规管理。

树立以“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”为合规理念。按照以净资本为核心的风险控制指标监管要求，对公司净资本和各项业务运行开展监控、预警，保障公司经营管理的正常开展。随着证券行业发展及创新趋势，公司将继续优化合规与风险管理方法，合理设计各项业务的风险指标限额、控制措施和预警机制，不断提高风险管理专业化水平。

是公司的传统支柱业务之一，业务范围涵盖普通债券投资、债券衍生品投资、债券一、二级销售和投资顾问等方面。

始终坚持专业、诚信、敬业、卓越的服务理念，负责公司大额资产的管理并实现保值增值，为客户提供一流、稳定的金融增值服务。通过不断提高研究和投资能力，完善风险控制水平，坚持开拓创新，在市场的竞争力不断提升。与此同时，固定收益团队和市场成员建立了广泛的业务往来和联系，凭借优良的业绩，在市场赢得了广泛声誉。

客户资产存管主要涉及公司每日日终法人清算及集中交易的三级清算;每日结算资金审核及交收；客户资金三方存管，客户资金银行账户管理，公司外币账户的监管；上存客户资产的会计核算及结算报告的编制以及档案管理;公司新意系统的规划、建设、升级以及日常运行维护；PROP、DCOM、IST系统的日常运行维护，网上银行以及系统权限管理;公司基金代销业务数据核对确认以及分TA系统的相关业务工作；并为上级监管机构提供相应的监管数据。

公司信息技术业务主要涵盖公司信息系统的规划、建设和管理。目前，公司已建立了集中交易系统、电子商务平台、多银行存管、开放式基金代销、融资融券、固定收益、资产管理等数十个业务系统，为广大客户以及公司自身的业务和管理提供安全、可靠、高效的信息化服务；在北京、深圳建成了专业的中心机房，同城及异地灾备机房，形成了“两地三中心”架构，有效地保障了各项业务的连续性。

稽核监察业务包括公司内部审计和监察，主要涉及稽核审计、行政监察和监事会办公室工作。稽核监察部作为公司稽核监察业务执行机构，“稽核促进管理，稽核创造价值”为理念，以“风险管理”为导向，建立了覆盖公司各项业务的稽核审计和监察规程，对公司总部和营业部的工作进行稽核。通过稽核审计、专项调查、投诉举报、违规事项的调查和责任追究，履行监督检查职能。

公司实行“统一领导、分级核算、集中管理”的财务管理体制，建立了会计核算、预算、资金、税务、财务人员高度集中的条线化财务管理模式。会计核算的集中管理主要通过ORACLE-ERP财务系统完成，实现了通过数据接口把业务系统数据直接导入财务系统生成会计凭证的功能；建立了以财务部为主体的预算管理中心、以各业务一线部门及营业部为主体的利润中心、以职能部门为主体的成本中心的全面预算管理体系。 ^[4] 

何亚刚：董事长

岳文海：党委书记

徐子兵：总裁

牛晓莉：监事会主席

熊郁柳：董事会秘书

卫剑波：副总裁兼财务总监

吴 珂：副总裁

高 利：副总裁

彭子瑄：副总裁

孙 斌：合规总监

何 东：副总裁

徐一钉：助理总裁

金葵华：助理总裁

邵仕珍：助理总裁

陈 飞：首席风险官

王 胜：助理总裁

姜勇：助理总裁

袁红季：总工程师 ^[5] 

2015年9月9日晚，方正证券发布公告，称证监会决定就20.5亿元款项事项对民族证券立案调查。

2014年7月，方正证券收购民族证券之后，二者业务经营各自独立，财务也并未合并。去年9月至12月期间，民族证券分7笔累计将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划，并在2014年9月至2015年3月的月度《证券公司综合监管报表》及2014年年度报告中，将上述投资计入银行存款，导致报送的月度报表和年度报告有误。

2015年4月28日，方正证券在年报审计时对民族证券出具了保留意见的审计报告，认为其账上20.5亿元的同业协议存款未取得符合要求的询证函，对该笔存款没有获取审计证据。5月18日，北京证监局向民族证券采取责令改正措施。方正证券经初步调查，查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托单一的委托投资。针对此次违规事件，北京证监局决定暂停民族证券自营业务，暂停核准公司新业务申请，对民族证券及赵大建等4名相关高管予以谴责。 ^[6] 

2015年9月27日方正证券晚间公告称，公司于2015年9月27日收到全资子公司民族证券的报告，公司和民族证券均无法与公司现任董事、民族证券名誉董事长的赵大建本人取得联系。方正证券表示，公司将继续协调包括民族证券在内的各方积极联络赵大建，核实相关情况并及时履行信息披露义务。 ^[7]